康盛股份股东星河资本吃警示函 股票质押未及时信披

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股票质押未及时信披康盛股份股东兴和资本吃警告信股票质押未及时发信

中国经济网北京8月6日中国证券监督管理委员会网站昨日公布,浙江证监局行政监管措施决策书显示,常州星河资本管理有限公司(以下简称“兴和资本”)为浙江康盛公司有限公司(以下简称“康盛股份”,.SZ)股东持有超过5%的股份,于2016年7月5日,质押了89,872,200股康盛股份,原始质押发行日期为2019年1月7日到期后,承诺实际上没有公布。 2019年1月21日,兴和资本补充了康盛股份有限公司2300万股的质押,并于2019年4月4日,质押递延回购业务共计.72万股,占总股本的9.93%。康盛股本。

兴和资本没有及时通知康生股权质押到期后股票质押仍处于质押状态的情况。直到4月24日,补充质押和股票质押才被推迟到购买康盛股份,导致4月25日。以上信息将予以披露。

的规定,浙江证监局决定向星河资本发出警告。兴和资本应充分吸取教训,加强相关法律法规的研究,提高规范运作意识,切实履行信息披露义务。兴和资本将于2019年8月10日前向浙江证监局提交书面报告。

中国经济网记者发现,截至2019年3月31日,兴和资本持有康盛股份1.35亿股,持股比例为11.88%,成为第三大股东。

规定,当上市公司的股东和实际控制人发生下列事件时,应当及时通知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。 (1)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,持股或控股公司的情况发生了很大变化;

(2)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份,任何股东持有的股份的5%以上均为法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设置或者限制;

(3)拟对上市公司进行重大资产或业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

件异常,股东或实际控制人应当及时准确地进行向上市公司提交书面报告,并及时与上市公司合作。并准确宣布。

上市公司的股东和实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

:信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,上市公司买方及其董事,监事和高级管理人员违反本办法,中国证监会可以采取以下措施:监管措施:

(1)订购更正;

(2)监督谈话;

(3)发出警告信;

(4)将违反法律法规,不履行公共承诺等的行为记录在诚信档案中并予以公布;

(5)被确定为不合适的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是原文:

关于向常州星河资本管理有限公司发出警示标志的决定

常州星河资本管理有限公司:

作为持有5%以上股份的浙江康盛股份有限公司(以下简称“康盛股份”)的股东,贵公司于2016年7月5日认捐了89,872,200股康盛股份,原始质押发行日期为2019年1月7日,该承诺在到期后实际上没有公布。 2019年1月21日,贵公司于2019年4月4日补充了康盛股份有限公司2300万股股权质押,并处理了质押递延回购业务11,288,200股,占股份总数的比例。康盛。占股本的9.93%。在股票质押到期后,贵公司没有及时通知公司其仍处于质押状态。直到4月24日,补充质押和股票质押才被推迟到购买康盛股份,导致4月25日。以上信息将予以披露。

的规定,办公室决定警告贵公司。贵公司应吸取教训,加强相关法律法规的研究,提高规范运作意识,切实履行信息披露义务。贵公司应在2019年8月10日之前向局方提交书面报告。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者自收到之日起6个月内具有管辖权。这个决定。人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述行政监督措施不予中止。

浙江证监局主编:常富强